罕見罰單！這家金融機構因薪酬發放違規，被罰了！

(資料圖)

7月10日，重慶證監局在官網公布了對華創期貨采取責令改正措施的決定，并記入證券期貨市場誠信檔案。

實際遞延支付不足40%

經查，華創期貨私募資產管理業務存在以下違規問題：

一是私募資產管理業務主要業務人員和相關管理人員收入遞延支付機制不合理，個別人員收入實際遞延支付比例不足40%。

二是未嚴格執行私募資產管理業務有關風險控制措施，如在2022年12月前未對管理的全部集合資產管理計劃投資于同一資產的資金是否超過該資產的25%實施有效監控，2022年12月后實施的有關監控未留痕；管理的某集合資產管理計劃進行債券逆回購時，個別債券的質押比例超過公司內部有關制度規定的質押比例上限。

重慶證監局指出，華創期貨應立即采取有效措施對上述問題進行整改，建立健全私募資產管理業務相關制度，提高合規風控水平，并對相關責任人員進行問責。

根據相關規定，重慶證監局決定對華創期貨采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

對于遞延支付的規定，《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第四十一條明確，證券期貨經營機構應當針對私募資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標準、遞延支付年限和比例。遞延支付年限原則上不少于3年，遞延支付的收入金額原則上不少于40%。

母公司華創證券去年五大業務營收均降

官網資料顯示，華創期貨成立于1995年，注冊地為重慶，系華創證券控股子公司，是一家專業從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、投資咨詢及資產管理業務的全國性綜合金融服務機構。

華創證券為華創云信數字技術股份有限公司（曾用名：華創陽安股份有限公司）的全資子公司。2022年業績報告顯示，華創證券營收凈利雙降，凈利潤降約63%，五大業務營收也均有下降。

具體來看，2022年華創證券實現營業收入25.09億元，同比下降 33.06%；實現凈利潤4.38億元，同比下降62.97%。

華創證券五大業務線中，2022年營收降幅最大的是投資及其他業務，同比下降60.83%，資產管理業務和投資銀行業務營收同比均下降超40%。

業績報告顯示，財富管理業務營業收入為12.49億元，同比下降2.55%；信用交易業務營業收入為4.53億元，同比下降27.17%；投資銀行業務營業收入為2.08億元，同比下降45.96%；資產管理業務營業收入為8617.37萬元，同比下降42.47%；投資及其他業務營業收入為5.13億元，同比下降60.83%。

圖源：華創云信2022年業績報告