北京1月18日訊近日，聯儲證券有限責任公司發布關于被出具監管措施的公告。公告顯示，2023年1月9日，聯儲證券有限責任公司（以下簡稱“公司”）收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）出具的《關于對聯儲證券有限責任公司實施暫不受理相關申請材料監管措施的決定》（[2023]1號，以下簡稱《決定》）。

根據《決定》內容，上交所查明公司作為21明升01、21明升02、21藍創01、21藍創02公司債券的主承銷商、存在投資銀行類業務內部控制不完善、部分項目內核意見跟蹤落實不到位等問題，違反了《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》第1.5條、第2.1.4條的相關規定。針對上述違規行為，中國證監會對公司作出《關于對聯儲證券有限責任公司采取責令改正措施的決定》(〔2022〕58號)。

(相關資料圖)

鑒于上述違規事實和情節，根據《上海證券交易所會員管理規則》第8.5條、《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》第6.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法(2019年修訂)》的相關規定，上交所對公司采取暫不受理公司債券相關申請材料2個月的監管措施，即自2023年1月7日至2023年3月6日，上交所暫停受理公司出具的公司債券相關申請材料。

聯儲證券表示，公司收到上述監管措施后，及時自查整改，已經并將持續完善公司債券承接、申報、發行、存續期管理等方面的內部控制制度，加強合規培訓，強化制度落實。后續，公司將繼續嚴格遵守法律法規、上交所業務規則，切實維護公司債券投資者合法權益。

聯儲證券2021年度財務報告披露，公司于2001年7月5日經中國證券監督管理委員會證監機構字【2001】103號文批準，由山東、河南、湖南、沈陽、西安五家證券交易中心聯合改組設立；2001年12月4日，經證監機構字【2001】272號文批準開業。截至2021年末，公司第一大股東為北京正潤投資集團有限公司，持股比例22.02%。

以下為原文：

聯儲證券有限責任公司關于被出具監管措施的公告

一、被采取監管措施情況

2023年1月9日，聯儲證券有限責任公司（以下簡稱“公司”）收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）出具的《關于對聯儲證券有限責任公司實施暫不受理相關申請材料監管措施的決定》（[2023]1號，以下簡稱《決定》）。

根據《決定》內容，上交所查明公司作為21明升01、21明升02、21藍創01、21藍創02公司債券的主承銷商、存在投資銀行類業務內部控制不完善、部分項目內核意見跟蹤落實不到位等問題，違反了《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》第1.5條、第2.1.4條的相關規定。針對上述違規行為，中國證監會對公司作出《關于對聯儲證券有限責任公司采取責令改正措施的決定》(〔2022〕58號)。

鑒于上述違規事實和情節，根據《上海證券交易所會員管理規則》第8.5條、《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》第6.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法(2019年修訂)》的相關規定，上交所對公司采取暫不受理公司債券相關申請材料2個月的監管措施，即自2023年1月7日至2023年3月6日，上交所暫停受理公司出具的公司債券相關申請材料。

二、影響分析和應對措施

公司收到上述監管措施后，及時自查整改，已經并將持續完善公司債券承接、申報、發行、存續期管理等方面的內部控制制度，加強合規培訓，強化制度落實。后續，公司將繼續嚴格遵守法律法規、上交所業務規則，切實維護公司債券投資者合法權益。

此次收到的上述監管措施不會對公司經營、財務狀況以及償債能力產生重大不利影響。公司目前經營情況正常，財務狀況穩健，各項債券均按期足額還本付息，未出現違約情況。

特此公告。

聯儲證券有限責任公司

2023年1月12日