北京11月28日訊 （記者 李榮 康博） 近日，百億私募上海新方程私募基金管理有限公司（以下簡稱：新方程私募基金）因在開展私募基金業務活動中存在3宗違規事實，被中國證監會上海監管局出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

新方程私募基金的違規事實為：一是個別員工未取得基金從業資格；二是未充分了解所管理的個別產品底層投資贖回限制及匯率變化情況，反映公司未能充分履行管理人應盡的謹慎勤勉義務；三是個別產品未按基金合同約定向投資者披露定期報告。

(資料圖片僅供參考)

根據記者查詢，新方程私募基金成立于2010年2月8日，管理規模100億元以上。新方程私募基金為好買財富管理股份有限公司（簡稱：好買財富，新三板834418）的全資子公司。

好買財富公告稱，公司及控股股東、實際控制人高度重視上海證監局做出的行政監管措施，公司充分認識到完善公司內部控制的重要性，已完成相關整改工作。好買財富表示，本次行政監管措施不會對公司經營方面產生重大不利影響，不會對公司財務方面產生重大不利影響，不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險，也不存在被調整至基礎層的風險。

據好買財富2022年三季報顯示，2022年1-9月，公司實現營業收入5.59億元，同比下降30.07%；實現歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為8944.59萬元，同年下降67.52%；歸屬于掛牌公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤為8770.95萬元，同比下降67.30%；經營活動產生的現金流量凈額為41.25億元，同比增長380.77%。

好買財富表示，營業收入同比下降的主要原因是受到本年度二級市場波動的影響，私募基金銷量出現了下滑，導致了認申購費的大幅下跌；同時私募基金業績提成也發生了大幅下跌。

據同花順iFinD數據顯示，新方程私募基金旗下共有16只基金在今年11月份更新過凈值，從今年內收益率來看，其中有9只基金凈值上漲，漲幅都在5%以內。新方程投資-致遠君瑞四號年內表現最佳，截至2022年11月15日，其年內漲幅為4.90%。

反觀跌幅榜，該公司旗下共有7只基金今年內凈值下跌，其中4只基金跌幅在10%以內。新方程投資-人類未來海外年內業績表現最差，截至2022年11月1日，該基金今年來跌幅37.15%。

新方程投資-人類未來海外成立于2017年11月16日，為股票主觀多頭策略。此前幾個完整年度，該基金業績表現相對較好，2019年至2021年均實現正收益，年度收益率分別為41.43%、42.53%、10.31%，同期滬深300漲幅分別為37.92%、25.51%、-5.20%。2018年，該基金雖全年下跌18.10%，但也優于同期滬深300表現，同期滬深300跌幅26.34%。

新方程投資-人類未來海外年度業績（圖片來源：格上理財）

截至2022年11月1日，新方程投資-人類未來海外成立以來的累計收益率為15.70%，累計凈值為1.1570元。

截至2022年11月11日，新方程投資-私募精選E5號、新方程投資-海外積極目標FOF1號今年來分別下跌21.44%、11.31%。新方程投資-私募精選E5號成立于2014年11月28日，其成立來收益率為78.26%，累計凈值為1.7220元。新方程投資-海外積極目標FOF1號成立于2020年4月10日，其成立來收益率為3.50%，累計凈值為1.0350元。

記者注意到，新方程投資-人類未來海外與新方程投資-私募精選E5號均由樂嘉慶管理。資料顯示，樂嘉慶為復旦大學碩士，擁有20年證券從業經驗，超過10年基金從業經驗，是國內最早對私募進行系統化研究的資深人士之一。樂嘉慶曾任珠海建行信托上海營業部投資部經理、華安基金上海分公司副總經理等，現任好買基金研究中心總監。

值得一提的是，在新方程私募基金上述違規事件中，樂嘉慶作為新方程私募基金法定代表人、總經理、執行董事，未謹慎勤勉履行相關職責與義務，對公司上述違規事實負有責任。樂嘉慶也被中國證監會上海監管局采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

新方程私募基金旗下產品年內業績一覽

數據來源：同花順（僅統計截至今年11月更新過凈值的產品）