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元月東北證券東莞證券等5券商被北交所采取監管措施

來源： 時間：2023-02-08 10:46:14


(資料圖片僅供參考)

北京2月8日訊北交所網站昨日公布了關于對會員及其他交易參與人采取口頭警示、監管關注、約見談話、要求提交書面承諾監管措施的情況公示（2023年1月），東吳證券、東北證券、東亞前海、國信證券、東莞證券5家券商被北交所采取監管措施。

2023年1月10日，東吳證券因信息披露違規被口頭警示，涉及對象為保薦代表人；2023年1月10日，東北證券因信息披露違規被口頭警示，涉及對象為保薦代表人；2023年1月12日，東北證券因信息披露違規被約見談話，涉及對象為保薦代表人；2023年1月13日，東亞前海因承銷違規被要求提交書面承諾，涉及對象為主承銷商；2023年1月16日，國信證券因承銷違規被口頭警示，涉及對象為主承銷商；2023年1月16日，東莞證券因交易違規被要求提交書面承諾，涉及對象為主承銷商。

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