北京3月21日訊昨日，證監(jiān)會網站披露了深圳證監(jiān)局關于對方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務時存在以下情況：為個別客戶上門辦理業(yè)務，且身份核實不到位；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。

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深圳證監(jiān)局指出，上述情況反映出營業(yè)部在內部控制方面存在不足，違反了《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第二條第一款的規(guī)定，根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第四十九條規(guī)定，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第二條：證券公司開展融資融券業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶合法權益。

本辦法所稱融資融券業(yè)務，是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第四十九條：對違反本辦法規(guī)定的證券公司或者其分支機構，證監(jiān)會或者其派出機構可采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件、暫停部分或者全部業(yè)務、撤銷業(yè)務許可等相關監(jiān)管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)和證監(jiān)會的有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關于對方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定

方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業(yè)部：

經查，你營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務時存在以下情況：為個別客戶上門辦理業(yè)務，且身份核實不到位；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。上述情況反映出營業(yè)部在內部控制方面存在不足，違反了《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第117號）第二條第一款的規(guī)定，根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第四十九條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應完善內控管理，強化制度建設及執(zhí)行，嚴格防范和控制風險，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如對本監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局?

?2023年3月15日